立案标准(二)

       “立案标准(二)”究竟指什么？

       当我们在法律实务或新闻报道中看到“立案标准(二)”这个提法时，它并非一个泛指的概念，而是有着非常具体的指向。通常，它特指由最高人民检察院和公安部联合发布的一份重要司法文件——《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》（以下简称《立案追诉标准（二）》）。这份文件的核心作用，是为公安机关办理《刑法》分则中第三章“破坏社会主义市场经济秩序罪”所涉及的绝大部分经济犯罪案件，划定明确的立案门槛。简单来说，一个行为达到了《立案追诉标准（二）》中规定的数额、情节或后果，公安机关就应当立案侦查；反之，则可能不作为刑事案件处理。理解这份标准，对于企业合规经营、个人权益维护以及法律工作者办案都具有至关重要的意义。

       为何需要专门的立案标准（二）？

       经济犯罪与传统的暴力犯罪不同，其手法隐蔽、专业性强、涉及金额往往巨大，对社会经济秩序的破坏是系统性的。如果仅仅依靠《刑法》中相对原则性的规定，很难统一全国司法机关的执法尺度。例如，《刑法》规定“虚开增值税专用发票”构成犯罪，但虚开多少金额才需要立案？是五千元、五万元还是五十万元？这就需要《立案追诉标准（二）》来给出一个明确、可操作的量化指标。它的存在，既是为了防止执法机关滥用职权，对轻微违法行为随意启动刑事程序，也是为了确保对严重经济犯罪行为进行有效打击，避免“以罚代刑”，维护法律的严肃性和公平性。

       核心构成要素：数额、数量与情节

       《立案追诉标准（二）》为各种经济犯罪设定了多维度的入罪门槛，其中最常见、最核心的要素包括：犯罪数额、犯罪数量和行为情节。犯罪数额是最直观的标准，如非法吸收公众存款罪的立案标准之一是“个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在二十万元以上的”。犯罪数量则适用于一些涉及特定物品或票证的行为，例如虚开增值税专用发票，立案标准之一就是“虚开发票税款数额在一万元以上的或者致使国家税款被骗数额在五千元以上的”。行为情节则更为综合，包括行为人的主观恶意、行为手段的社会危害性、造成的后果等，例如，即使数额未达标，但“造成恶劣社会影响的”或“多次实施违法行为的”，也可能被立案追诉。

       常见经济犯罪立案门槛详解（一）：欺诈发行与虚假披露

       在资本市场领域，《立案追诉标准（二）》对欺诈发行证券罪和违规披露、不披露重要信息罪的规定尤为关键。对于欺诈发行，标准不仅关注募资金额（如发行数额在五百万元以上），还关注造假手段（如在招股说明书等文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容）以及造成的后果（如造成投资者直接经济损失数额累计在五十万元以上）。这体现了对资本市场诚信根基的保护。对于虚假披露，标准则侧重于信息披露的严重失实程度以及对投资者决策和市场秩序的破坏，例如，致使公司股票被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的，就会达到立案标准。

       常见经济犯罪立案门槛详解（二）：非国家工作人员受贿与职务侵占

       公司、企业内部的腐败行为同样受到严格规制。非国家工作人员受贿罪，是指公司、企业或其他单位的工作人员利用职务便利，索取或非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。其立案标准之一是“数额在三万元以上”。值得注意的是，如果存在多次索贿、为他人谋取不正当利益等恶劣情节，数额标准会相应降低。职务侵占罪则是指利用职务便利将本单位财物非法占为己有，立案标准是“数额在三万元以上”。这两个罪名是维护企业正常管理秩序和财产安全的利剑。

       常见经济犯罪立案门槛详解（三）：挪用资金与背信损害上市公司利益

       挪用资金罪关注的是资金使用的合规性。标准规定，挪用本单位资金归个人使用或借贷给他人，数额在五万元以上、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月但数额在五万元以上、进行营利活动或非法活动的，应予立案。这区分了不同用途和期限，体现了过罚相当的原则。背信损害上市公司利益罪则是针对上市公司董事、监事、高级管理人员的特殊规定，当他们违背对公司的忠实义务，利用职务便利操纵上市公司从事不法行为，致使上市公司利益遭受重大损失（如直接经济损失一百五十万元以上），即可能构成此罪。

       金融诈骗类犯罪的立案标杆

       金融诈骗是经济犯罪的重灾区。《立案追诉标准（二）》对集资诈骗、贷款诈骗、票据诈骗、信用卡诈骗等均设定了明确标准。以集资诈骗罪为例，立案不仅要求“以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资”，还要求个人集资诈骗数额在十万元以上，单位集资诈骗数额在五十万元以上。信用卡诈骗罪则涵盖了多种情形，如恶意透支数额在五万元以上，或冒用他人信用卡数额在五千元以上等。这些标准为打击形形色色的金融诈骗行为提供了清晰的法律武器。

       危害税收征管秩序的立案尺度

       税收是国家的命脉。针对逃税、抗税、骗取出口退税、虚开发票等危害税收征管的行为，《立案追诉标准（二）》划定了严厉的红线。例如，逃避缴纳税款，数额在五万元以上并且占各税种应纳税总额百分之十以上，经税务机关依法下达追缴通知后，不补缴应纳税款、不缴纳滞纳金或者不接受行政处罚的，应予立案。这体现了“初犯免责”的宽宥政策与屡教不改的严厉打击相结合的原则。虚开增值税专用发票的立案标准如前所述，门槛较低，彰显了国家对增值税专用发票管理秩序的严格保护。

       侵犯知识产权犯罪的入罪边界

       在知识经济时代，保护知识产权就是保护创新动力。《立案追诉标准（二）》对假冒注册商标、销售假冒注册商标的商品、侵犯商业秘密等罪名的立案标准进行了细致规定。例如，假冒注册商标罪，不仅要求“未经注册商标所有人许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标”，还要求非法经营数额在五万元以上或者违法所得数额在三万元以上等条件。侵犯商业秘密罪则侧重于“给商业秘密的权利人造成损失数额在三十万元以上”或“致使权利人破产”等严重后果。

       扰乱市场秩序行为的追诉起点

       合同诈骗、非法经营、串通投标、虚假广告等扰乱市场秩序的行为，其立案标准同样明确。合同诈骗罪以“数额在二万元以上”为起点。非法经营罪则因行为类型不同而标准各异，例如从事非法资金支付结算业务，数额在二百万元以上，或违法所得数额在五万元以上，即应予立案。这些标准旨在维护公平、诚信的市场交易环境。

       单位犯罪与个人犯罪的标准差异

       一个重要的细节是，《立案追诉标准（二）》对许多罪名区分了单位犯罪和个人犯罪的立案标准。通常情况下，单位犯罪的入罪数额标准要高于个人犯罪。例如，在集资诈骗罪中，个人犯罪标准是十万元，单位犯罪则是五十万元。这反映了立法者对单位犯罪主体和主观方面认定的特殊性考量，但也绝不意味着对单位犯罪的纵容。

       数额累计与情节加重的影响

       标准中常常出现“多次实施”、“数额累计计算”等表述。这意味着，即使单次行为未达标，但多次实施同类违法行为，其数额或次数可以累计计算。此外，许多罪名还规定了“情节严重”、“情节特别严重”的加重处罚情形，其对应的数额和情节标准会更高，法定刑也更重。这构成了一个阶梯式的追责体系。

       立案标准并非一成不变

       需要特别注意的是，《立案追诉标准（二）》自发布以来已经过多次修订和补充。随着社会经济的发展、新型犯罪手段的出现以及刑事政策的调整，立案标准也会相应变化。例如，近年来为加大对私募基金领域犯罪和证券期货犯罪的打击力度，相关立案标准就有所更新。因此，在参考适用时，务必确认所依据的是最新生效的版本。

       如何在实务中准确把握和运用？

       对于法律实务工作者而言，运用《立案追诉标准（二）》时，首先要准确界定行为性质，将其归入正确的罪名范畴。其次，要全面收集证据，精确计算涉案数额，清晰认定行为情节。最后，要结合《刑法》总则和分则的规定，以及相关的司法解释，进行综合判断。对于企业和个人而言，了解这些标准是进行合规风险排查、避免触碰刑事红线的重要一环。

       理解标准，敬畏法律

       “立案标准(二)”作为经济犯罪领域的“入门指南”，其意义远不止于一系列冷冰冰的数字。它体现了国家维护社会主义市场经济秩序的决心，划定了经济活动的法律边界，也是保障市场主体合法权益的重要标尺。无论是企业家、金融从业者还是普通公民，深入理解其内涵，都能更好地在法治轨道上行事，共同营造一个健康、有序的经济环境。