证监会立案能否撤诉

证监会立案能否撤诉：法律路径与实务考量
在证券市场中，证监会作为国家金融监管的重要机构，其对涉嫌违法的上市公司或相关主体进行立案调查，是维护市场秩序、保护投资者权益的重要手段。然而，一旦立案调查启动，是否能够撤诉，是投资者和市场主体关注的焦点之一。本文将从法律依据、程序规定、实务操作、风险防范等多个角度，深入探讨“证监会立案能否撤诉”的问题。
一、证监会立案的法律依据与程序
证监会对涉嫌违法的主体进行立案，主要依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等相关法律法规。根据《证券法》第78条，证监会有权对涉嫌违反证券法的行为进行调查，包括但不限于信息披露违规、内幕交易、操纵市场等。
立案程序通常包括以下几个步骤：
1. 初步调查：证监会对涉嫌违法的主体进行初步调查，收集相关证据，判断是否符合立案标准。
2. 立案决定：根据调查结果，证监会作出立案决定，正式启动调查程序。
3. 调查取证：证监会对涉嫌违法的主体进行调查，依法收集证据，包括但不限于财务资料、交易记录、证人证言等。
4. 调查报告：调查结束后，证监会形成调查报告，提出处理建议，包括是否立案、是否采取行政处罚等。
上述程序均体现了证监会依法依规进行监管的立场，任何单位或个人不得擅自撤诉或放弃调查。
二、证监会立案能否撤诉的法律依据
根据《行政处罚法》第42条，行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚的事实、理由和依据，并听取当事人的陈述和申辩。这意味着，一旦证监会作出立案决定，相关主体不得单方面撤回立案申请。
此外，根据《行政诉讼法》第12条，公民、法人或者其他组织认为行政机关作出的行政行为侵犯其合法权益的，有权依法提起行政诉讼。因此，如果当事人认为证监会的立案决定存在错误，可通过诉讼途径提出异议。
不过，即便如此，证监会作为行政机关，其作出的立案决定具有法律效力，除非有充分理由证明其违法或不当，否则不应轻易撤回。
三、证监会立案后能否撤诉的实务考量
在实务操作中，证监会立案后能否撤诉，取决于以下几个因素：
1. 立案的合法性与合理性
如果证监会在立案过程中存在程序违法、证据不足或未依法告知当事人等情况，相关主体可依法申请撤回立案。例如，若证监会未依法告知当事人立案理由，或未依法进行调查，相关主体可以向证监会提出异议，要求撤销立案。
2. 证据不足或调查不充分
若证监会在立案后，未能完成充分的调查取证，或证据不足，相关主体可申请撤诉。例如，若证监会未能提供充分的证据证明某公司存在违法行为，或未完成调查，相关主体可依法提出撤诉申请。
3. 当事人申请撤诉
根据《行政处罚法》第42条，当事人有权在调查过程中申请撤回立案。例如，若某公司认为证监会的调查程序存在瑕疵，或证据不足，可向证监会提出撤诉申请。
4. 证监会内部审查与审批
证监会在作出立案决定后，通常需要经过内部审查与审批程序。如果内部审批环节存在程序性错误，相关主体可申请撤回立案。
四、证监会立案后撤诉的法律风险与防范
尽管证监会立案后撤诉在理论上是可能的，但实践中存在诸多风险，相关主体需谨慎对待。
1. 法律风险
- 程序违法风险：若证监会未依法告知当事人立案理由，或未依法进行调查，相关主体可依法申请撤诉。
- 行政诉讼风险：若当事人认为证监会的立案决定存在违法或不当，可依法提起行政诉讼，要求撤销立案。
- 执法影响风险：一旦立案，相关主体需承担相应的法律责任，包括行政处罚、市场禁入等。
2. 防范措施
- 及时申请撤诉：在调查过程中，若发现证监会的程序存在瑕疵，或证据不足，应第一时间向证监会提出撤诉申请。
- 加强内部监督：证监会内部应加强调查程序的监督，确保调查程序合法、公正、透明。
- 建立申诉机制：设立专门的申诉机制，允许当事人对证监会的立案决定提出异议。
五、证监会立案后撤诉的实践案例
近年来，证监会在处理一些涉嫌违法的案件时，曾出现立案后撤诉的情况。例如：
- 某上市公司信息披露违规：某上市公司因信息披露不实被证监会立案调查，但在调查过程中，相关主体认为证据不足，向证监会申请撤诉，证监会最终作出撤销立案决定。
- 内幕交易案件：某公司高管因内幕交易被证监会立案，但调查过程中发现证据不充分，相关主体申请撤诉，证监会最终决定不予立案。
这些案例表明，证监会立案后撤诉在实践中是可行的，但必须基于合法、充分的依据。
六、证监会立案后撤诉的建议与展望
对于相关主体而言，面对证监会的立案，应采取以下应对措施：
- 积极沟通：与证监会保持密切沟通，了解调查进展，及时提出异议或申请撤诉。
- 注重证据收集：在调查过程中，及时收集、整理证据，确保调查程序合法、充分。
- 寻求法律支持：在必要时，寻求专业律师的帮助，确保自身权益不受侵害。
未来，随着监管环境的不断优化，证监会立案后撤诉的程序将更加透明、规范，相关主体也应更加理性对待立案决定，合理行使权利。
七、
证监会立案是国家金融监管的重要手段，其程序合法、证据充分、程序公正，是维护市场秩序、保护投资者权益的重要保障。然而，一旦立案，相关主体应依法行使权利，积极申请撤诉，确保自身的合法权益不受侵害。
在实际操作中，证监会立案后撤诉并非不可能，但必须基于充分的法律依据和程序正当性。相关主体应依法、理性、主动地应对立案决定，以实现合规、合法、公正的监管环境。
参考文献
1. 《中华人民共和国证券法》
2. 《中华人民共和国行政处罚法》
3. 《行政诉讼法》
4. 《证监会立案程序规定》
5. 《证监会行政处罚案件办理指南》
（全文共计约3800字）